У квітні Національний банк за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу застосував до дев'яти небанківських фінансових установ заходи впливу:
ТОВ "ДИМЕТРА ФІНАНС" - відкликання ліцензії на діяльність фінансової компанії з правом здійснення діяльності з надання фінансових послуг - факторинг, надання коштів та банківських металів у кредит. Відповідне рішення ухвалене у зв'язку із встановленням (виявленням) порушення установою законодавства у сфері фінмоніторингу після застосування до установи не менше двох заходів впливу протягом двох років (систематичне порушення).
Протягом останніх двох років НБУ за вчинені установою порушення застосував штрафи в розмірі 51 000,00 грн та 1 700,00 грн;
ТОВ "МІЛОАН" - штраф у розмірі 8 803 800,00 грн за невиконання обов'язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
ТОВ "БІЗПОЗИКА" - штраф у розмірі 1 035 800,00 грн за невиконання обов'язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
ТОВ "АВАНС КРЕДИТ":
1) штраф у розмірі 544 000,00 грн за неналежне виконання установою обов'язку щодо здійснення належної перевірки клієнтів.
2) письмове застереження за неналежне виконання установою обов'язку розробляти, впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, обов'язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, незберігання у справах клієнтів документів (або їх копій), що стосуються ділових відносин з такими клієнтами та ін.
КС "КРЕДИТ-СОЮЗ":
1) штраф у розмірі 544 000,00 грн за неналежне виконання обов'язку щодо здійснення належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів та обов'язку в повному обсязі подавати на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи, копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання установою вимог законодавства у сфері фінмоніторингу.
2) письмове застереження за неналежне виконання установою обов'язку з урахуванням вимог законодавства, результатів національної оцінки ризиків та оцінки ризиків, притаманних її діяльності, розробляти та впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, а також у частині відсутності у внутрішніх документах процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками та ін.
ТОВ "СИСТЕМНИЙ ФІНАНСОВИЙ КОНСАЛТИНГ", ТОВ "ФК "ДІДЖИТАЛ ФІНАНС", ТОВ "ФК "ФІН-РАНГ" - штрафи у розмірі 340 000,00 грн кожній установі за неналежне виконання установами обов'язку подавати в повному обсязі на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи, копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання установами вимог законодавства у сфері фінмоніторингу та необхідні НБУ для перевірки фактів порушень.
ТОВ "ПЕЙТЕК" - штраф у розмірі 323 000,00 грн за неналежне виконання установою обов'язку впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, обов'язку в повному обсязі подавати достовірну інформацію та/або документи, здійснювати належну перевірку клієнтів та ін.
ТОВ "ДИМЕТРА ФІНАНС" - відкликання ліцензії на діяльність фінансової компанії з правом здійснення діяльності з надання фінансових послуг - факторинг, надання коштів та банківських металів у кредит. Відповідне рішення ухвалене у зв'язку із встановленням (виявленням) порушення установою законодавства у сфері фінмоніторингу після застосування до установи не менше двох заходів впливу протягом двох років (систематичне порушення).
Протягом останніх двох років НБУ за вчинені установою порушення застосував штрафи в розмірі 51 000,00 грн та 1 700,00 грн;
ТОВ "МІЛОАН" - штраф у розмірі 8 803 800,00 грн за невиконання обов'язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
ТОВ "БІЗПОЗИКА" - штраф у розмірі 1 035 800,00 грн за невиконання обов'язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
ТОВ "АВАНС КРЕДИТ":
1) штраф у розмірі 544 000,00 грн за неналежне виконання установою обов'язку щодо здійснення належної перевірки клієнтів.
2) письмове застереження за неналежне виконання установою обов'язку розробляти, впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, обов'язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, незберігання у справах клієнтів документів (або їх копій), що стосуються ділових відносин з такими клієнтами та ін.
КС "КРЕДИТ-СОЮЗ":
1) штраф у розмірі 544 000,00 грн за неналежне виконання обов'язку щодо здійснення належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів та обов'язку в повному обсязі подавати на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи, копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання установою вимог законодавства у сфері фінмоніторингу.
2) письмове застереження за неналежне виконання установою обов'язку з урахуванням вимог законодавства, результатів національної оцінки ризиків та оцінки ризиків, притаманних її діяльності, розробляти та впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, а також у частині відсутності у внутрішніх документах процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками та ін.
ТОВ "СИСТЕМНИЙ ФІНАНСОВИЙ КОНСАЛТИНГ", ТОВ "ФК "ДІДЖИТАЛ ФІНАНС", ТОВ "ФК "ФІН-РАНГ" - штрафи у розмірі 340 000,00 грн кожній установі за неналежне виконання установами обов'язку подавати в повному обсязі на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи, копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання установами вимог законодавства у сфері фінмоніторингу та необхідні НБУ для перевірки фактів порушень.
ТОВ "ПЕЙТЕК" - штраф у розмірі 323 000,00 грн за неналежне виконання установою обов'язку впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, обов'язку в повному обсязі подавати достовірну інформацію та/або документи, здійснювати належну перевірку клієнтів та ін.
